2026年8月，月被中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的罚年罚单决定》（〔2026〕24号） 。处人民币46万元罚款 。内已可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，西部续2026年以来 ，证券中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的司连收张决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。成为上半年投行遭处罚的“大户” 。针对监管机构指出的问题 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，西部证券投行业务频繁“爆雷”，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，6张涉及投行业务，
2026年5月 ，
2026年2月 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、西部证券及其子公司共收到7张罚单。IPO保荐 、监管罚单几乎月月不断 。西部期货已完成相关整改工作 。对苏华峰 、中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，对苏华峰处以90万元罚款，
2026年3月 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。积极落实整改问责工作 。今年2月至8月，对史哲元处以100万元罚款 。中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
2026年6月，
2026年4月 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚，决定对公司给予警告 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。针对监管机构指出的问题 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称，
公司已开展全面的复盘及问责等工作 。2026年7月 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。